A equipa da UHY acumulou a maior parte da sua experiência na Prestação de Serviços de Auditoria e Consultoria a entidades reguladas pelo Banco de Portugal, CMVM e ASF, porém também desenvolvemos projetos em empresas de outros setores de atividade.
A experiência acumulada nos últimos anos pela equipa permite o desenvolvimento de projetos de excelência adequados às necessidades dos nossos Clientes. Para além do conhecimento acumulado pela equipa da UHY, temos disponíveis especialistas na área de Sistemas de Informação que nos apoiam nos projetos de Auditoria e Consultoria e a experiência e apoio da rede internacional.
Avaliações independentes (auditorias externas) previstas no Aviso n.º 3/2020 do Banco de Portugal:
Emissão de Relatório de suporte apoio à opinião do Órgão de Fiscalização descrito no Artigo 56º n.º 1 Aviso n.º 3/2020 do BdP, que engloba:
· Outsourcing das responsabilidades da Função de Auditoria Interna
· Elaboração e apoio na implementação de Políticas, Manuais e Regulamento de Auditoria interna
· Definição do Plano de Auditoria interna
· Execução de Ações de Auditoria Interna
· Follow up de recomendações de auditoria interna
· Elaboração de Relatórios de Auditoria Interna
· Revisão do sistema de controlo interno (áreas específicas)
· Outsourcing das responsabilidades da Função de Compliance
· Elaboração e apoio na implementação de Políticas e Manuais de Compliance
· Definição do Plano de Atividades da Função Compliance
· Gap analysis para a identificação de obrigações e avaliação de exposição a riscos de incumprimento regulamentar
· Elaboração da check list de responsabilidades regulamentares da Empresa
· Apoio à implementação do plano de ação de deficiências abertas no âmbito de Compliance
· Testes de suporte à elaboração do Parecer do Órgão de Fiscalização para emissão do Relatório de Prevenção de Branqueamento de Capitais e Financiamento do Terrorismo anual
· Testes de eficácia
· Testes de suporte à emissão do Relatório de Prevenção do Branqueamento de Capitais e do Financiamento do Terrorismo para entidades supervisionadas pela CMVM
· Testes de eficácia nos termos do Artigo 5.º do Regulamento 2/2020 da CMVM
· Avaliação da Conformidade dos Manuais e Políticas internas com as disposições legais estabelecidas pela Lei n.º 83/2017 e Regulamento n.º 2/2020 da CMVM
· Auditoria à implementação de recomendações resultantes de auditorias especiais do Banco de Portugal (Determinações Específicas e Medidas Supervisivas, por exemplo)
· Apoio à implementação do plano de ação de deficiências abertas no âmbito de PBCFT
· Criação e implementação de Políticas e manuais de PBCFT
· Avaliação do Modelo de Gestão de Risco de Prevenção de BCFT quanto à adequação e efetividade do Sistema de Controlo Interno na sua capacidade de cumprimento dos Deveres Preventivos descritos na legislação aplicável, por exemplo análise KYC e revisão de transações suspeitas
· Outsourcing das responsabilidades da Função de Risco
· Elaboração e apoio na implementação de Políticas e Manuais relacionados com a Função de Gestão de Risco
· Definição do Plano de Atividades da Função de Risco
· Análise abrangente dos riscos internos e externos, incluindo a sua identificação, análise, avaliação, mitigação, monitorização e comunicação
· Elaboração da matriz de risco e desenvolvimento de estratégias de gestão de risco
· Revisão do modelo de governance e do Sistema de Controlo Interno
· Implementação do modelo GRC de acordo com a legislação aplicável e as melhores práticas
Entre em contacto e receba uma proposta adaptada às suas necessidades. A nossa equipa está pronta para apresentar soluções eficazes e orientadas para resultados.
De forma simples e rápida, poderá obter uma solução personalizada para o que procura.
Os nossos profissionais unem conhecimento técnico, experiência internacional e proximidade local. Mais do que consultores, são parceiros dedicados a criar soluções que geram impacto real para cada cliente.
Garantimos rigor, transparência e confiança nos seus relatórios financeiros, fortalecendo a credibilidade do seu negócio.
Apoio estratégico em fusões, aquisições, avaliações e captação de investimento para maximizar valor.
Implementação e gestão de soluções ERP Primavera, otimizando processos e facilitando a tomada de decisão.
Integramos práticas ambientais, sociais e de governance para empresas mais responsáveis e sustentáveis.
Soluções que asseguram conformidade regulatória, mitigação de riscos e boas práticas de governança.
Identificação e gestão de incentivos e benefícios fiscais para apoiar o crescimento e inovação da sua empresa.
Avaliação de sistemas de informação e controlo interno para reforçar segurança e eficiência tecnológica.
Assessoria jurídica especializada para proteger os seus interesses e apoiar decisões estratégicas.
Processos administrativos, financeiros e de recursos humanos, que permitem um maior foco no crescimento do seu negócio
Identificação dos Preços de Transferência mais adequados, otimizando a carga fiscal.
Planeamento e cumprimento fiscal eficiente, garantindo conformidade e otimização de resultados.
Fale connosco e descubra soluções à medida para os seus desafios.
